為深入貫徹落實(shí)省委、省政府防范化解重大風(fēng)險的決策部署，切實(shí)提高省屬企業(yè)合規(guī)管理水平和風(fēng)險防范能力，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，省國資委印發(fā)了《關(guān)于在部分省屬企業(yè)開展合規(guī)管理試點(diǎn)工作的通知》（川國資委〔2019〕112號），將集團(tuán)公司列為首批7戶省屬企業(yè)合規(guī)管理試點(diǎn)單位。根據(jù)《通知》的精神，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，特制定本試點(diǎn)工作實(shí)施方案。

一、合規(guī)管理試點(diǎn)的重要意義

“合規(guī)”是指企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。

“合規(guī)風(fēng)險”是指企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

“合規(guī)管理”是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計劃的活動。

開展合規(guī)管理試點(diǎn)工作，既是適應(yīng)外部“強(qiáng)監(jiān)管”政策要求，防范重大風(fēng)險的必然之舉和重要舉措，也是推動企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，提升國際化水平，高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需要和工作指引。

二、合規(guī)管理試點(diǎn)的總體要求、目標(biāo)及基本原則

（一）總體要求。貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于合規(guī)管理的重要指示精神和省國資國企“合規(guī)管理建設(shè)年”的工作任務(wù)，緊密結(jié)合集團(tuán)公司正在開展的“不忘初心、牢記使命”主題教育各項要求，聚焦對照集團(tuán)公司三大重點(diǎn)問題及省委第十九巡回指導(dǎo)組的反饋意見，積極制定應(yīng)對措施，督促整改。立足于合規(guī)管理符合監(jiān)管，遵照國有資本監(jiān)管要求提升合規(guī)管理水平，立足于合規(guī)管理走向海外，建立完善合規(guī)管理先行的境外投資機(jī)制，立足于合規(guī)管理創(chuàng)造價值，培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)文化核心競爭力，構(gòu)建完整企業(yè)合規(guī)管理體系，提高“合規(guī)管理、人人有責(zé)”的管理意識，完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制，培育良好合規(guī)文化，形成具有自身特色的“鐵投模式”，有力推動集團(tuán)公司高質(zhì)量發(fā)展。

（二）總體目標(biāo)。以合規(guī)管理建設(shè)試點(diǎn)工作為契機(jī)，持續(xù)將合規(guī)管理工作有效內(nèi)嵌到公司經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)、全流程，逐步實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)改革、改制、混改工作與合規(guī)管理相融合，逐步實(shí)現(xiàn)二級公司股權(quán)多元化改革與合規(guī)管理相融合，逐步實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理中遠(yuǎn)期目標(biāo)與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)相融合，對標(biāo)高質(zhì)量發(fā)展，打造一流國有企業(yè)。

（三）基本原則。一是融入中心工作，不搞“兩張皮”。開展合規(guī)管理試點(diǎn)工作要堅持融入集團(tuán)公司做強(qiáng)鐵路、公路建設(shè)兩大主業(yè)，做優(yōu)工程建設(shè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、新型城鎮(zhèn)化、資源開發(fā)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)五大輔業(yè)的中心工作，充分發(fā)揮合規(guī)管理在“2+5”產(chǎn)業(yè)布局中的重要作用，不能脫離這一中心工作搞“兩張皮”。要堅持以“促發(fā)展、保效益、防風(fēng)險”的工作理念，為集團(tuán)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營管理提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)與合規(guī)經(jīng)營保障。二是融合發(fā)展需求，不另起爐灶。集團(tuán)公司是在原有工作基礎(chǔ)上進(jìn)行合規(guī)管理的改革調(diào)整、管理優(yōu)化。合規(guī)管理試點(diǎn)工作要與集團(tuán)公司各項工作緊密結(jié)合，有利于促進(jìn)公司業(yè)務(wù)規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，有效防范合規(guī)風(fēng)險。要與集團(tuán)公司構(gòu)建的“大風(fēng)控”體系下合規(guī)、內(nèi)控、法務(wù)、審計、監(jiān)察等管控體系相統(tǒng)籌、相銜接，構(gòu)建管理體系的“大屋頂”，進(jìn)一步優(yōu)化現(xiàn)有管控體系和資源，努力實(shí)現(xiàn)管理資源有機(jī)融合、管理效益最大化。三是融通企業(yè)情況，不搞“一刀切”。堅持把合規(guī)管理融通到集團(tuán)公司經(jīng)營管理的全過程，在重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員和海外經(jīng)營中突出風(fēng)險防范。根據(jù)集團(tuán)公司及所屬公司的功能定位、行業(yè)屬性、自身需求、發(fā)展階段，設(shè)計和推進(jìn)“一企一策、因企施策”的合規(guī)管理制度，運(yùn)用不同的“工具箱”，采取針對性的措施，構(gòu)建適應(yīng)集團(tuán)公司、四大核心子集團(tuán)、各直屬公司及海外項目實(shí)際情況的合規(guī)管理體系。主動適應(yīng)外部監(jiān)管趨嚴(yán)的變化，以合規(guī)管理為抓手，練好內(nèi)功，提高管理水平，推動集團(tuán)公司持續(xù)健康發(fā)展。

三、合規(guī)管理試點(diǎn)范圍

按照省國資委《關(guān)于在部分省屬企業(yè)開展合規(guī)管理試點(diǎn)工作的通知》的要求，依據(jù)“試點(diǎn)先行，分步推進(jìn)”的重要原則，充分考慮企業(yè)規(guī)模、法治工作基礎(chǔ)等因素，本次集團(tuán)公司合規(guī)管理建設(shè)試點(diǎn)企業(yè)將納入四大核心子集團(tuán)統(tǒng)籌設(shè)計，協(xié)同聯(lián)動，先行先試，分梯次展開，在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，再全面推進(jìn)集團(tuán)公司合規(guī)管理工作。直屬公司結(jié)合試點(diǎn)實(shí)施方案，有序探索和推進(jìn)“依法經(jīng)營、合規(guī)管理”的相應(yīng)工作。

四、合規(guī)管理試點(diǎn)主要工作內(nèi)容

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，層層推進(jìn)落實(shí)。

1.從主要領(lǐng)導(dǎo)抓合規(guī)，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)是“一把手”工程，是集團(tuán)公司法治建設(shè)的重點(diǎn)任務(wù)。集團(tuán)公司及所屬公司主要負(fù)責(zé)人要履行合規(guī)管理和法治建設(shè)“第一責(zé)任人”職責(zé)，對合規(guī)管理試點(diǎn)工作親自謀劃、親自部署、親自推動，形成各司其職、齊抓共管的格局，定期組織研究試點(diǎn)工作推進(jìn)情況。按照省國資委的文件要求，有條件的企業(yè)設(shè)置首席合規(guī)官，作為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。集團(tuán)公司是一家“跨國、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨所有制”的千億級國際化綜合型產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)，力爭成為四川第一家邁入“世界500強(qiáng)”的國有企業(yè)，又是7家全省首批合規(guī)管理試點(diǎn)單位之一，具備條件設(shè)立首席合規(guī)官，具體負(fù)責(zé)組織開展合規(guī)管理工作。

2.從治理層面抓合規(guī)，建立組織架構(gòu)。集團(tuán)公司將董事會風(fēng)險控制委員會更名調(diào)整為“合規(guī)與風(fēng)控委員會”，增加該委員會的合規(guī)管理職責(zé)，承擔(dān)合規(guī)試點(diǎn)和合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開會議，研究決定合規(guī)管理重大事項或提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作。成立由董事長任組長、總經(jīng)理任副組長的合規(guī)管理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，擔(dān)負(fù)主體責(zé)任，切實(shí)做好部署安排，指導(dǎo)督促所屬公司按照要求抓好試點(diǎn)工作推進(jìn)落實(shí)。所屬公司和海外項目也要及時成立領(lǐng)導(dǎo)小組，構(gòu)建“大格局、一盤棋”，上下聯(lián)動，布局全面的合規(guī)管理體系。建立健全合規(guī)管理聯(lián)席會議制度，由集團(tuán)公司首席合規(guī)官負(fù)責(zé)召集，四大核心子集團(tuán)和集團(tuán)公司總部各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人參加，定期開展合規(guī)管理工作研究，重大事項提交集團(tuán)公司合規(guī)與風(fēng)控委員會審議，并不定期交流經(jīng)驗，總結(jié)不足，完善舉措，將合規(guī)管理工作有效內(nèi)嵌到公司生產(chǎn)經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)、全流程。

3.從責(zé)任落實(shí)抓合規(guī)，明確部門職責(zé)。集團(tuán)公司風(fēng)控與法律部作為合規(guī)管理工作的牽頭部門，主要負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作的開展，為其他部門提供合規(guī)支持。業(yè)務(wù)部門為合規(guī)管理工作配合部門，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，主動開展合規(guī)風(fēng)險識別和隱患排查，及時通報風(fēng)險事項，妥善應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險事件，監(jiān)察、審計、法律、內(nèi)控、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等相關(guān)部門，在職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)，形成集團(tuán)公司內(nèi)部全面協(xié)同、全員參與的合規(guī)管理工作格局。風(fēng)控與法律部設(shè)置合規(guī)管理崗，編制確定為2人，各配合部門應(yīng)細(xì)化明確重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員、海外人員合規(guī)職責(zé)，將合規(guī)管理職責(zé)落實(shí)到具體人員。四大核心子集團(tuán)、各直屬公司要明確合規(guī)管理工作牽頭部門，將合規(guī)管理試點(diǎn)工作布置到崗、落實(shí)到人。

（二）完善制度規(guī)范，把控風(fēng)險防范。

1.健全制度審核辦法。促進(jìn)依法治企、合規(guī)經(jīng)營，探索健全集團(tuán)公司規(guī)章制度合規(guī)性、有效性審核體系，建立“觸發(fā)式”的規(guī)章制度制定審核機(jī)制，研究起草集團(tuán)公司《規(guī)章制度制定合法合規(guī)審查暫行辦法》，合理規(guī)范規(guī)章制度制定的提起、審議及程序，進(jìn)一步提高規(guī)章制度的合規(guī)性和有效性。

2.推進(jìn)制度“廢改立”。以合法性合規(guī)性審查推進(jìn)集團(tuán)公司規(guī)章制度“廢改立”，集中力量用一年的時間推進(jìn)公司規(guī)章制度的全面梳理和清理調(diào)整。從合規(guī)風(fēng)險識別入手，系統(tǒng)梳理、診斷、修訂集團(tuán)公司現(xiàn)有管理制度，打通合規(guī)管理、合法審查和風(fēng)險控制之間的流程渠道。以半年為期開展合規(guī)評估，對制度體系進(jìn)行有效性分析，對出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險，深入查找根源，堵塞管理漏洞，持續(xù)改進(jìn)提升，為合規(guī)管理工作的全面開展奠定制度基礎(chǔ)。

3.完善現(xiàn)有制度體系。分層級建立“2+N”合規(guī)管理制度體系，制定《企業(yè)合規(guī)準(zhǔn)則》，從堅持誠實(shí)守規(guī)、維護(hù)公平競爭、防止賄賂腐敗、回避利益沖突和保守商業(yè)秘密等五個方面切入，進(jìn)一步規(guī)范集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營和員工履職行為，保障依法依規(guī)開展經(jīng)營活動。制定《合規(guī)管理試行辦法》，明確集團(tuán)公司合規(guī)管理組織體系架構(gòu)、經(jīng)營管理層合規(guī)職責(zé)、合規(guī)操作流程、合規(guī)管理運(yùn)行及保障機(jī)制等內(nèi)容，為合規(guī)管理工作落地生效提供基本依據(jù)。制定N個重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則，針對境外管理、投融資、工程建設(shè)等重點(diǎn)領(lǐng)域制定合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則，全面提升企業(yè)管理、防范風(fēng)險。四大核心子集團(tuán)和各直屬公司可根據(jù)自身情況自行制定相關(guān)辦法。

4.狠抓管理機(jī)制融合。抓機(jī)制融合，集團(tuán)公司建立由各部門、各公司，風(fēng)控與法律部及合規(guī)與風(fēng)控委員會，審計和監(jiān)察部門組成的合規(guī)風(fēng)險防范的“三道防線”體系，與內(nèi)控風(fēng)險防范“三道防線”有機(jī)融合，明確各層級全面風(fēng)險管理職責(zé)和邊界，統(tǒng)一構(gòu)建全面風(fēng)險管理體系。抓業(yè)務(wù)融合，集團(tuán)公司合規(guī)管理構(gòu)建在“大風(fēng)控”體系下的合規(guī)、內(nèi)控、法務(wù)、審計“四位一體”融合機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與內(nèi)控風(fēng)險、法治建設(shè)同步規(guī)劃、同步實(shí)施、同步發(fā)展，提高合規(guī)管理與風(fēng)險防范水平和能力，有效保障各項業(yè)務(wù)穩(wěn)定開展。抓制度融合，在合規(guī)試點(diǎn)過程中，統(tǒng)籌兼顧集團(tuán)公司《全面風(fēng)險防范管理暫行辦法》的實(shí)施和《法律風(fēng)險管理指引》《大宗商品貿(mào)易風(fēng)險管理暫行辦法》等風(fēng)險識別、管控文件的起草制定，切實(shí)實(shí)現(xiàn)合規(guī)制度與現(xiàn)行管理制度深度融合。抓信息融合，探索建立跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域、跨法人主體的合規(guī)管理信息共享平臺，推動實(shí)現(xiàn)采集簡便、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、協(xié)同管理、靈活應(yīng)變的信息和數(shù)據(jù)溝通共享機(jī)制。

5.強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營管理。突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險，全面推進(jìn)合規(guī)經(jīng)營管理。突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭，規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標(biāo)等活動；突出安全環(huán)保，及時發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題；突出勞動用工，規(guī)范勞動合同簽訂、履行、變更和解除，切實(shí)維護(hù)勞動者合法權(quán)益；突出合作方與供應(yīng)鏈合規(guī)審查，對重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，通過簽訂合規(guī)協(xié)議、要求做出合規(guī)承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)；突出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，及時申請注冊知識產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓，加強(qiáng)對商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護(hù)，防止侵權(quán)行為，組織力量爭創(chuàng)“國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)”；突出海外投資經(jīng)營行為的合規(guī)管理，深入研究投資所在國法律法規(guī)及相關(guān)國際規(guī)則，明確海外經(jīng)營決策的紅線、底線，定期排查梳理海外投資經(jīng)營業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況，建立健全海外合規(guī)經(jīng)營的制度、體系、流程，重視開展項目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查，依法加強(qiáng)對境外機(jī)構(gòu)的管控，以合規(guī)風(fēng)險管理為抓手最大限度防控海外經(jīng)營風(fēng)險。

（三）健全內(nèi)部機(jī)制，增強(qiáng)合規(guī)實(shí)效。

1.建立健全全面合法合規(guī)審查機(jī)制。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級決策事項和權(quán)限，加強(qiáng)對決策事項的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)。加強(qiáng)對生產(chǎn)運(yùn)營環(huán)節(jié)重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營過程中照章辦事、按章操作。健全重點(diǎn)項目合規(guī)性分析報告機(jī)制，對重點(diǎn)項目決策程序、治理結(jié)構(gòu)、實(shí)施履行等內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)性要點(diǎn)分析和開展定期報告。嚴(yán)格執(zhí)行合法性審查制度，始終將重大決策、規(guī)章制度、重要合同合法審查實(shí)現(xiàn)“三個百分百”作為納入經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，實(shí)現(xiàn)合法性合規(guī)性審查全程參與、全面覆蓋。逐步將第三方盡職調(diào)查納入合規(guī)審查范圍，探索建立年度合規(guī)評價、專項合規(guī)評價機(jī)制。

2.建立健全考評與問責(zé)機(jī)制。健全完善合規(guī)管理考核指標(biāo)體系，將合規(guī)經(jīng)營管理與法律事務(wù)管理一并布置，一起落實(shí)，同時納入集團(tuán)各部門、四大核心子集團(tuán)和各直屬公司負(fù)責(zé)人的年度綜合考核。對所屬公司和員工合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行評析，并將結(jié)果作為員工考核、干部任用、評先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。針對違規(guī)行為的問責(zé)追究，要建立違規(guī)問責(zé)管理制度，對發(fā)生的重大違法違規(guī)案件造成嚴(yán)重后果的單位和員工必須嚴(yán)格問責(zé)，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任。

3.建立健全合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制。集團(tuán)各部門、四大核心子集團(tuán)和各直屬公司要按照合規(guī)要求主動完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動開展合規(guī)風(fēng)險識別和隱患排查，識別不合規(guī)事件原因、來源、后果，確定合規(guī)風(fēng)險等級，發(fā)布合規(guī)風(fēng)險預(yù)警，及時向所屬公司合規(guī)管理牽頭部門通報風(fēng)險事項，妥善制定應(yīng)對措施，并上報集團(tuán)公司進(jìn)行備案。所屬公司合規(guī)管理的牽頭部門要統(tǒng)一建立合規(guī)風(fēng)險種類具體、應(yīng)對措施有效的風(fēng)險管理臺賬，為合規(guī)風(fēng)險防范機(jī)制的有效運(yùn)行提供理論支撐。

4.建立健全企業(yè)內(nèi)部違規(guī)舉報機(jī)制。充分發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督作用，重視內(nèi)部的單位、部門和員工違規(guī)問題線索發(fā)現(xiàn)與處置，暢通各種違規(guī)舉報渠道，制定舉報人信息保密措施，受理合規(guī)管理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，組織或參與對違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議，對掌握的重大違規(guī)違紀(jì)情況及時移交紀(jì)檢部門或司法部門。

（四）落實(shí)基礎(chǔ)保障，強(qiáng)化信息建設(shè)。

1.建立專項預(yù)算和專業(yè)化隊伍。集團(tuán)公司和所屬各公司應(yīng)當(dāng)按照省國資委保障“人、才、物”的工作要求，將合規(guī)管理經(jīng)費(fèi)納入年度專項預(yù)算，保證合規(guī)管理經(jīng)費(fèi)與合規(guī)管理工作需要相適應(yīng)，保障合規(guī)試點(diǎn)和合規(guī)管理工作順利有效開展。要根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險水平等因素，以試點(diǎn)工作為契機(jī)，通過內(nèi)部抽調(diào)和市場化選聘的方式，進(jìn)一步充實(shí)風(fēng)控與法務(wù)隊伍力量，為集團(tuán)公司高效率、高質(zhì)量推進(jìn)合規(guī)管理試點(diǎn)工作提供人力保障。所屬公司海外經(jīng)營項目應(yīng)配備專職人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險。

2.大力開展合規(guī)管理專業(yè)培訓(xùn)。合規(guī)管理體系建設(shè)需要全員參與，形成企業(yè)文化氛圍。要結(jié)合法治宣傳教育，開展形式多樣的合規(guī)文化的宣貫，探索建立集團(tuán)公司合規(guī)微信公眾號，電子期刊等載體，建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，將合規(guī)管理專業(yè)培訓(xùn)納入集團(tuán)公司年度培訓(xùn)計劃，針對不同層級員工定期開展合規(guī)管理培訓(xùn)及講座，促進(jìn)公司管理者提高合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動，確保員工理解和遵循集團(tuán)公司合規(guī)管理目標(biāo)和要求，將合規(guī)意識樹立為全體員工的內(nèi)心遵循和行為指引。集團(tuán)公司黨委中心組每年定期組織專題合規(guī)管理培訓(xùn)不少于1次，并不定期開展集團(tuán)公司上下的各類專項合規(guī)管理員工培訓(xùn)。

3.強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)。在集團(tuán)公司現(xiàn)有的信息化平臺中增設(shè)合規(guī)管理模塊，通過信息化手段優(yōu)化管理流程、記錄和保存相關(guān)信息，結(jié)合重大事項、重要合同、重大法律糾紛等經(jīng)營管理審批程序，加強(qiáng)對經(jīng)營管理行為依法合規(guī)情況的實(shí)時在線監(jiān)控和風(fēng)險分析，形成合規(guī)管理事項的評價分析和合規(guī)資料的集中管理，建立合規(guī)管理試點(diǎn)工作檔案庫，實(shí)現(xiàn)信息集成與共享。

（五）培育合規(guī)文化，做好合規(guī)報告。

1.編制企業(yè)合規(guī)手冊。集團(tuán)公司根據(jù)外部環(huán)境要求和形勢變化，大力推進(jìn)合規(guī)管理，為牢固樹立合規(guī)管理理念，在逐步完善集團(tuán)公司合規(guī)管理制度機(jī)制的基礎(chǔ)上，編制實(shí)施集團(tuán)公司《合規(guī)管理手冊》，逐步規(guī)范經(jīng)營管理活動和各項業(yè)務(wù)開展；在逐步完善集團(tuán)公司合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)上，編制集團(tuán)公司《合規(guī)崗位手冊》，規(guī)范對外交往、職業(yè)操守、處理內(nèi)部關(guān)系、維護(hù)公司利益和承擔(dān)社會責(zé)任等方面的基本要求和行為準(zhǔn)則，為全體員工提供更全面、更細(xì)化的合規(guī)行為指南。　　

2.積極培育合規(guī)文化。通過制定企業(yè)合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)管理承諾書，開設(shè)合規(guī)微信公眾號、開展合規(guī)專題活動等多種形式，強(qiáng)化全員質(zhì)量、安全、誠信、廉潔等意識、樹立依法合規(guī)、守法誠信的價值觀，牢筑合規(guī)管理的思想基礎(chǔ)。大力培樹“合規(guī)管理、人人有責(zé)”等理念，不斷提升員工的合規(guī)意識，始終堅持合規(guī)底線不可逾越，做到不合規(guī)的事情堅決不做，不合規(guī)的效益堅決不要。

3.建立合規(guī)報告制度。所屬公司對經(jīng)營管理過程中發(fā)生較大合規(guī)風(fēng)險事件，合規(guī)管理牽頭部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時向所屬公司合規(guī)管理第一責(zé)任人和集團(tuán)公司合規(guī)管理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并及時提交合規(guī)風(fēng)險事件的情況材料。合規(guī)管理牽頭部門每月底定期向集團(tuán)公司合規(guī)管理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組報送合規(guī)管理工作信息，風(fēng)控與法律部每月向省國資報送工作簡報，匯報試點(diǎn)工作的開展情況，在試點(diǎn)工作結(jié)束后形成合規(guī)管理試點(diǎn)工作總結(jié)報告，經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過后形成專報報送省國資委。

五、合規(guī)管理試點(diǎn)總體安排

（一）動員部署階段（2019年9月至2019年11月）。按照集團(tuán)公司安排，制定合規(guī)管理試點(diǎn)工作實(shí)施方案，成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，召開動員大會，對合規(guī)管理試點(diǎn)工作進(jìn)行安排部署；深入下屬企業(yè)開展合規(guī)管理工作調(diào)研，摸清開展合規(guī)管理的情況與問題，為全面推進(jìn)奠定基礎(chǔ)；在集團(tuán)公司和下屬企業(yè)組織開展合規(guī)管理培訓(xùn)和理論講座，增強(qiáng)全員合規(guī)意識；在10月開展“合規(guī)管理宣傳月”活動，集團(tuán)公司從上至下大力進(jìn)行合規(guī)管理宣傳工作，所屬公司要結(jié)合實(shí)際制定合規(guī)管理宣傳方案，認(rèn)真貫徹落實(shí)；適時組織集團(tuán)公司各部門、四大核心子集團(tuán)和各直屬公司到合規(guī)管理開展較好的單位學(xué)習(xí)借鑒，加強(qiáng)研討交流，汲取優(yōu)秀經(jīng)驗。

（二）全面推動階段（2019年12月至2020年6月）。在試點(diǎn)工作推進(jìn)的過程中，集團(tuán)公司各部門、四大核心子集團(tuán)、各直屬公司要根據(jù)方案的工作部署，從組織建設(shè)、制度規(guī)范、健全機(jī)制、人員保障和文化培育等五個方面，進(jìn)一步完善合規(guī)體系建設(shè)。所屬公司牽頭部門和配合部門，要準(zhǔn)確定位，明確權(quán)責(zé)，指導(dǎo)督促各公司抓好試點(diǎn)方案推進(jìn)工作，認(rèn)真落實(shí)員工合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)審查、合規(guī)責(zé)任追究、合規(guī)檔案管理等工作，在各項工作中要突出重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理，針對前期查找的問題清單，制定合規(guī)整改措施。在制度上抓好落實(shí)，在行動上強(qiáng)化執(zhí)行。

（三）總結(jié)提升階段（2020年7月至2020年9月）。開展對合規(guī)管理的評價工作，結(jié)合試點(diǎn)工作方案的要求，集團(tuán)公司合規(guī)管理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組將對四大核心子集團(tuán)和各直屬公司開展合規(guī)管理試點(diǎn)工作進(jìn)行考核評價，對優(yōu)秀的經(jīng)驗做法進(jìn)行推廣，對落實(shí)較差的情況總結(jié)不足，著力解決合規(guī)管理推進(jìn)中存在的實(shí)際問題，確保合規(guī)管理工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。同時結(jié)合試點(diǎn)經(jīng)驗制定下一步合規(guī)管理體系建設(shè)的方法措施，工作思路，以試點(diǎn)期間所取得的經(jīng)驗為基礎(chǔ)，形成成果轉(zhuǎn)化，為全面推進(jìn)集團(tuán)公司合規(guī)管理體系建設(shè)奠定優(yōu)勢基礎(chǔ)。

六、合規(guī)管理試點(diǎn)工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。合規(guī)管理的核心在于推進(jìn)集團(tuán)公司的全面合規(guī)、全員合規(guī)，集團(tuán)公司和所屬公司要把合規(guī)管理試點(diǎn)工作作為“一把手”工程抓落實(shí)，從法人治理結(jié)構(gòu)上做好頂層設(shè)計，單位負(fù)責(zé)人要高度重視，親自研究，部署落實(shí)舉措及合規(guī)試點(diǎn)有關(guān)工作。

（二）積極穩(wěn)妥推進(jìn)。合規(guī)管理試點(diǎn)工作要統(tǒng)一部署，要做到實(shí)體合規(guī)，程序合規(guī)，嚴(yán)禁搞運(yùn)動式活動，穩(wěn)步推進(jìn)，滿足集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的內(nèi)在需要和內(nèi)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求，全面提升管理水平，為集團(tuán)公司持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

（三）鼓勵探索創(chuàng)新。試點(diǎn)工作要在合法的基礎(chǔ)上敢于創(chuàng)新，豐富形式，鼓勵真抓實(shí)干，建立容錯機(jī)制，支持擔(dān)當(dāng)作為，只要不屬于有禁不止、不當(dāng)謀利、獨(dú)斷專行等情形者，要予以容錯，營造敢于探索創(chuàng)新，勇于責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)墓ぷ鞣諊?，在試點(diǎn)工作中努力探索形成科學(xué)、合理、務(wù)實(shí)的合規(guī)管理“鐵投模式”，并構(gòu)建長期有效、動態(tài)完善的合規(guī)管理機(jī)制，有力保障集團(tuán)公司高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。

（四）依法合規(guī)經(jīng)營。開展合規(guī)管理可選擇聘請中介機(jī)構(gòu)幫助實(shí)施，要做好中介機(jī)構(gòu)選聘程序合規(guī)工作，充分整合合規(guī)管理專家、常年法律顧問的力量，加大對試點(diǎn)工作的智力支撐和力度支持。與法治教育相結(jié)合，提升員工依法合規(guī)經(jīng)營意識，防范個人風(fēng)險，增強(qiáng)明辨是非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。

（五）強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。努力推進(jìn)試點(diǎn)工作，各公司合規(guī)管理牽頭部門要勇于擔(dān)當(dāng)，督促指導(dǎo)試點(diǎn)方案工作的落實(shí)，各職能部門工作要統(tǒng)籌銜接，既要各司其職，又要協(xié)同并進(jìn)，履行合規(guī)管理職責(zé)，確保集團(tuán)公司合規(guī)管理體系的全面建立和有效運(yùn)行。四大核心子集團(tuán)和各直屬公司于9月底前將其合規(guī)管理試點(diǎn)工作實(shí)施意見上報集團(tuán)公司合規(guī)管理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。